从业务连续性角度看企业利益冲突管理中的挑战

从业务连续性角度看企业利益冲突管理中的挑战


 

某外资集团收购了一家本地企业,并保留了原管理层。此后两年间,企业业绩并未实现显著增长。集团随后发现,早在收购过程中,原管理层便开始将资源和业务转移至自行成立的新公司……

某区域销售经理通过家人和朋友建立多家经销商,通过特殊价格待遇使其获得更多业务,并从经销商处收取回扣……

某采购经理利用职务便利,从供应商处收受回扣……

上述案例对企业来说并不陌生,其实它们都属于利益冲突(Conflict of Interest)问题的表现形式。利益冲突可谓是企业日常经营中最常见的挑战之一——根据化险集团的研究数据,如一家企业已在中国运营超过10年,则有75%的几率存在未经发现的利益冲突问题。

在以往的文章中,我们曾就如何破解企业利益冲突管理中的困局支招。近年来,随着新冠疫情导致经济下行,我们发现利益冲突问题正变得日趋复杂,涉事人员的职级也越来越高。某跨国企业甚至遭遇本地分公司总经理联合其他多位高管掏空公司业务资源,导致企业难以继续运营的情况。从这个角度看,利益冲突已不仅是法律和合规层面的问题,更是对企业业务连续性的严峻挑战,其潜在的破坏力不容忽视。

此外,我们发现涉事人员所采用的手段也愈发隐蔽和多元化,即便企业接获举报线索,传统审计手段也可能难以帮助企业获得有价值的发现。再者,法律监管环境对个人隐私和信息安全的保护以及员工权益的维护愈发严格,员工的相关意识也不断提升。如何在确保不影响业务连续性的前提下,遵守法律和必要程序来处理涉事员工也在考验企业的智慧。那么,企业究竟该怎么做呢?

从业务连续性角度出发的应对之策

面对新形势,我们建议企业从战略和战术两个层面研究利益冲突问题的应对之策。从战略层面看,企业应将利益冲突问题上升到业务连续性的高度加以重视和进行考量,而不仅仅视其为一项合规或法律议题。而从战术层面看,企业应重点关注信息调研,在此基础上及时评估业务连续性风险,并制定风险缓释计划。建议企业遵循以下流程,瞄准关键目标,依法依规,分步实施,有序推进。

利益冲突已不仅是法律和合规层面的问题,更是对企业业务连续性的严峻挑战。

第一步是信息调研——为后续行动提供充足有效的信息支持。相关工作应从外部开始——通过对合法获取的公开资料进行调研以及审慎的行业问询,重点评估被怀疑的涉事员工和第三方公司间是否存在特殊关系。企业可以据此决定是否结案,或在此基础上开展更有针对性的内部审查以掌握更多资料。

利益冲突已不仅是法律和合规层面的问题,更是对企业业务连续性的严峻挑战。

企业一旦基于信息调研结果做出决定(如终止业务领导人职务、停止与相关方的合作等),便可为后续行动制定计划。妥善协调相关行动和内外沟通对确保业务连续性而言至关重要,其中的关键步骤是情景规划:基于过往事件经历和涉事人员的预期行为模式,争取最大程度地识别风险。业务领导人对终止职务作出激烈反应的可能性有多大?内部是否存在支持他们、反对企业决定的其他各方?这些都是企业需要探明的问题,据此识别最有可能和最坏的情景,并制定相关策略,在问题升级为影响企业业务连续性、人员、资产和声誉的重大危机之前就予以响应。

之后,企业可以按照既定计划实施行动。根据我们的经验,执行过程一般难以完全按照计划所设定的方向前进。但如果情景设计足够周全,企业依然可以在出现突发状况时迅速反应,使局面重新得到控制。

在最后的恢复阶段,企业应重点关注在解决利益冲突过程中所获取的经验和启示,并据此改善相关流程和治理工作,以减少类似事件再度发生的机率。

在面对利益冲突问题时,许多企业往往过度关注涉事员工,而容易忽视企业管理体系和流程中的根本漏洞,殊不知后者才是可能导致企业陷入困境的最重要因素。以业务连续性为导向的方法不仅在解决利益冲突方面具有很高的成功率,而且更大的价值在于识别隐藏的系统性问题(尤其在第三方的选择、资质审查和管理方面),从而帮助企业改进流程和治理,最大限度地降低和消弭未来风险。

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