06/06/2022 | Victor Rudebeck
Em fevereiro de 2023, a Forbidden Stories, uma organização sem fins lucrativos gerenciada por jornalistas investigativos internacionais, publicou os resultados de uma investigação de vários anos sobre o que a rede denominou "a indústria da desinformação". O projeto "Story Killers" buscou jogar luz sobre empresas privadas que oferecem serviços que incluem a perpetuação de narrativas e alegações falsas, ou, inversamente, a exclusão de conteúdo online comprometedor sobre seus clientes.
A unidade de inteligência empresarial da Control Risks lida regularmente com ambos os cenários - informações falsas e nenhuma informação - ao aconselhar clientes sobre os riscos associados a possíveis terceiros comerciais. Neste artigo, exploramos a arte das investigações quando comentários online significativos estão ausentes.
Navegando na mudança
As avaliações de contrapartes impulsionadas pelo cumprimento de regulamentações têm tradicionalmente dado prioridade à coleta de referências negativas e sua análise subsequente. Isso
faz sentido do ponto de vista da gestão de riscos regulatórios, com organizações geralmente exigindo um nível básico de compreensão de sua exposição a crimes financeiros e fatores ESG cada vez mais relevantes. Essa abordagem foi desenvolvida não apenas com os reguladores em mente, mas através do prisma do "teste do jornal" - como será vista essa relação de terceiros pela imprensa e pelo público em geral?
Existem uma série de novas tecnologias que podem ajudar nesse processo de diligência devida, incluindo o ChatGPT, um novo chatbot de IA que pode identificar e resumir relatórios de mídia sobre um assunto em questão de segundos. Seria míope para os investigadores não reconhecerem os benefícios que podem ser extraídos dessas novas soluções. No entanto, como mostra Forbidden Stories, os atores estão cada vez mais capazes de manipular o domínio público através da disseminação de falsidades ou da remoção de conteúdo negativo.
Em última análise, deve continuar sendo o trabalho de investigadores experientes formar avaliações de reputação nessa paisagem fragmentada e complexa. Muitas vezes, identificamos questões de risco que não são diretamente atribuíveis ao assunto da investigação, mas se manifestam nos associados do assunto ou em seus interesses empresariais externos. Também damos tanta importância ao que não está no domínio público quanto ao que está, mantendo uma dose saudável de ceticismo: por que não conseguimos encontrar nenhum funcionário da empresa em um de seus supostos mercados-chave? Por que o executivo não está listado como diretor das empresas em que alega ter ocupado cargos de gestão?
Sem notícias, não são boas notícias
A Control Risks tem visto nos últimos 12 meses um aumento na necessidade desse tipo de pensamento crítico. Um dos fatores disso tem sido o aumento das taxas de juros, que têm reduzido as opções de financiamento de dívida e deixado empresas lutando com a liquidez, levando negócios a recorrer a empresas menos conhecidas que oferecem soluções de financiamento ou oportunidades de investimento atraentes. Por exemplo, recentemente impedimos um cliente de se envolver com uma plataforma europeia de financiamento de projetos que havia tentado ocultar o envolvimento de um de seus fundadores, cujo outro empreendimento era acusado de um esquema de criptomoeda. O fundador havia mudado seu nome em contas de mídia social e eliminado qualquer referência à plataforma de financiamento de projetos - conseguimos coletar essas informações deletadas.
Indústrias nascentes nos setores de tecnologia e energia também têm apresentado novos desafios. Os empresários geralmente são mais jovens e não possuem a experiência esperada de executivos em setores mais tradicionais. Esses indivíduos podem, em alguns casos, fornecer justificativas plausíveis para a ausência de informações sobre eles na mídia ou nas redes sociais. O mesmo não pode ser dito dos registros corporativos: para ser um empreendedor, você deve ter possuído ou gerenciado empresas. Em um caso recente, descobrimos que um jovem empreendedor de energia autoproclamado tinha pouco em termos de presença corporativa, globalmente, além de algumas suspeitas de empresas de fachada.
Contexto e experiência
Quando confrontados com a falta de informações significativas, a experiência institucional e a consciência de risco são ferramentas cruciais para ajudar nossos clientes a entender as áreas de risco ligadas a um parceiro ou oportunidade em potencial. Nossas equipes acumularam coletivamente décadas de know-how investigativo, apoiadas por especializações compostas em jurisdições e
setores específicos que nos permitem destacar riscos e problemas que raramente chegam ao domínio público.
Essa experiência institucional facilita descobertas cruciais, mesmo em jurisdições percebidas como portos seguros de investimento com domínios públicos bem regulamentados. Em um recente compromisso em um país do GCC, um cliente estava considerando se envolver com uma empresa de transporte marítimo aparentemente incontroversa. Os proprietários registrados da empresa eram indianos e, como entidade recém-estabelecida, tinha uma presença online negligenciável e neutra. Apesar disso, um colega - que tinha experiência em riscos de sanções e crimes financeiros associados ao setor marítimo - sinalizou pontos de dados inconsistentes e áreas para uma análise mais aprofundada de due diligence. Isso, em última análise, nos levou a descobrir o papel da empresa de transporte marítimo como uma empresa de fachada para um grupo empresarial de propriedade de um proeminente empresário iraniano, usado para evadir sanções dos EUA no setor de petróleo e gás do Irã.
Alcance global
Da mesma forma, nosso histórico e presença permanente em jurisdições operacional e regulatóriamente complexas, como Iraque, Líbia, Nigéria ou Guiana, oferece um recurso valioso ao ajudar nossos clientes a navegar possíveis armadilhas de investimento. Nessas jurisdições, as oportunidades de investimento podem ser lucrativas, o domínio público pode ser pouco confiável e o cenário midiático é confuso devido a alegações não comprovadas e interesses pessoais e políticos. Recentemente, apoiamos um cliente que considerava um relacionamento comercial com um proeminente empresário iraquiano que havia gerado sua riqueza por meio de sua proximidade com figuras influentes na administração política do Iraque. Embora nossa pesquisa de desktop tenha revelado uma cobertura midiática adversa esporádica do empresário, isso foi amplamente superado por artigos elogiando suas habilidades e status e refutando qualquer sugestão de envolvimento em questões de integridade. No entanto, conversas presenciais com fontes humanas no Iraque forneceram uma avaliação alternativa: as conexões do empresário com o governo - e sua propriedade indireta em várias mídias iraquianas e regionais - haviam servido para contrariar e, em alguns casos, pressionar a retratação da cobertura midiática de seu suposto envolvimento em corrupção na aquisição pública e engajamento com grupos milicianos iraquianos sancionados.
Em outro incidente recente, um cliente foi abordado para investimento por um terceiro que afirmava estar registrado e localizado no mesmo prédio comercial que um dos escritórios internacionais da Control Risks. A presença online do terceiro era limitada a um site corporativo e perfis auto-relatados no LinkedIn, além de alguns artigos locais elogiosos, que provavelmente foram publicados sob um acordo de pagamento por conteúdo entre o terceiro e os meios de comunicação. Tais acordos de mídia são práticas comuns na jurisdição em questão. O investimento proposto foi apresentado ao nosso cliente como lucrativo, urgente e exigindo um depósito substancial. Por meio de acesso rápido a informações corporativas oficiais e uma visita ao endereço em que o terceiro afirmava estar registrado e localizado, confirmamos que as informações fornecidas ao nosso cliente pelo terceiro eram imprecisas e ajudamos nosso cliente a evitar uma cara fraude.
E então?
Quando confrontados com informações de domínio público incompletas ou inexistentes, é necessário realizar uma coleta de inteligência específica para minimizar os riscos subjacentes de uma oportunidade aparentemente promissora. Em tais casos, uma investigação aprofundada - indo além da triagem automatizada ou da revisão somente de mídia - nos permite contar com diversos
recursos e metodologias-chave. Em muitas jurisdições, a permanência de detalhes de registro corporativo ou arquivamentos legais pode preservar pontos de dados ausentes no domínio online. Quando as informações publicadas online foram alteradas ou removidas, ferramentas de arquivamento permitem agora a descoberta do conteúdo original.
É crucial destacar que, quando o registro público é insuficiente, as discussões com fontes humanas consistentemente nos permitem jogar luz sobre o obscuro ou ambíguo. Mesmo em nossa era digital, muitas vezes é somente através de conversas diretas que informações cruciais são obtidas sobre a viabilidade comercial, reputação ou exposição política. Existem momentos e lugares para ferramentas de triagem automatizadas e revisões somente de mídia. No entanto, quando o futuro dos negócios pode ser tão gravemente prejudicado por um investimento ou parceria mal avaliados - e à medida que continuamos a navegar em um cenário digital e de mídia pouco confiável - uma avaliação aprofundada pode ser a única opção.